Долго думали

Американские регуляторы 16 лет не могли разглядеть пирамиду Бернарда Мэдоффа из-за недостаточной квалификации сотрудников и задержек в проведении проверок, говорится в докладе ревизора Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC).

Опасений по поводу деятельности Мэдоффа было достаточно, указывает ревизор Дэвид Котц. SEC получила шесть предупреждений и зафиксировала множество подозрительных случаев, однако действия отделов SEC не были скоординированы и сотрудники не проводили доскональной проверки. «Наиболее вопиющим провалом» SEC Котц назвал тот факт, что она не удосужилась сравнить показания Мэдоффа с записями о сделках в клиринговой палате даже после того, как тот предоставил ей номер счета.

В SEC поступило три заявления от Гарри Маркополоса, конкурента Мэдоффа, который с 2000 г. по октябрь 2005 г. убеждал SEC расследовать деятельность Мэдоффа, так как его отчеты выглядели «слишком хорошими, чтобы быть правдой». Один управляющий обратил внимание, что никто не повторял биржевой стратегии Мэдоффа. Один отдел SEC занялся расследованием по этой наводке лишь через семь месяцев, но в нем не было специалистов в этой области.

В одной из фирм – клиентов Мэдоффа комиссия обнаружила письмо с анализом того, «почему он предоставлял неверные данные по опционным сделкам». «Есть подозрение, что Мэдофф вообще не совершал никаких операций», – решили инспектора SEC, но занялись проверкой лишь через восемь месяцев.