Застрявшие в Clearstream бумаги российских инвесторов решили разморозить

Часть замороженных бумаг российских инвесторов может быть разблокирована: министерство финансов Люксембурга опубликовало сообщение о выдаче генеральной лицензии Национальному расчетному депозитарию (НРД, входит в группу Мосбиржи). Документ позволяет разморозить активы, ценные бумаги и купонный доход инвесторов, которые зависли из-за санкций против НРД в международном депозитарии Clearstream. Лицензия разрешает перевести активы несанкционных инвесторов из НРД в другие места хранения.

В решении местного ведомства говорится, что размораживаются «определенные денежные средства и экономические ресурсы», которые принадлежат НРД. Времени у инвесторов немного: разрешение действует до 7 января 2023 г. включительно. Лицензия распространяется на активы НРД, которые учитывались в Clearstream до 3 июня (в этот день против НРД ввели санкции).

Национальный депозитарий обращался за получением лицензии в минфины Люксембурга и Бельгии. Во последнем находится штаб-квартира второго международного депозитария – Euroclear.

НРД получил первую генеральную лицензию от европейского регулятора, заявил «Ведомостям» представитель депозитария. Комментарии и трактовки текста будут даны после обсуждения с юридическим консультантом группы, добавил он.

Три условия

Лицензия регламентирует три основных условия, объясняет старший юрист практики разрешения споров и расследований Level Legal Services Глеб Ковригин. Во-первых, заявитель должен до 7 января 2023 г. прекратить договорные отношения с НРД, которые возникли до 3 июня 2022 г.; во-вторых, предоставить минфину Люксембурга письменное подтверждение прекращения договорных отношений с НРД в течение 10 рабочих дней с даты прекращения отношений (т. е. расторжения договора); в-третьих, доказать, что договорные отношения между заявителем и НРД возникли до 3 июня 2022 г. Документы могут быть предоставлены на немецком, французском или английском языке.

Генеральная лицензия дается в целом на любые действия любого лица, которое соответствует ее условиям, поясняет представитель «Открытие инвестиций». Но пока решение регулятора Люксембурга скорее вызывает новые вопросы, чем дает ответы, говорит представитель брокера. Сейчас необходимо оперативно обсудить с НРД возможные шаги по использованию лицензии, так как срок очень сжатый и что будет, если до 7 января 2023 г. не успеть, предположить сложно, уточняет он.

В «Открытие инвестициях» полагают, что с учетом обращения от НРД и последующего большого количества заявлений от других профучастников и инвесторов выпуск генеральной лицензии стал единым решением для минфина Люксембурга, которое позволяет сразу ответить на все запросы, отметил он.

Решение касается малой части заблокированных активов, самый значительный объем все-таки хранится в Euroclear, продолжает представитель «Открытие инвестиций». Брокеры ждут такую же лицензию от казначейства Бельгии, где зарегистрирована головная структура депозитария, резюмирует представитель «Открытие инвестиций».

По мнению Ковригина, инвесторы должны незамедлительно воспользоваться упрощенной процедурой, предусматривающей, по сути, уведомительный порядок разблокировки активов, застрявших в Clearstream. Он предупреждает, что существует риск того, что срок не будет продлен после января 2023 г. В этом случае доступных опций для разблокировки активов останется меньше, их стоимость и сложность возрастут.

Возможно, в ближайшее время примеру люксембургского регулятора последует казначейство Бельгии и упростит процедуру разблокировки активов, которыми инвесторы владеют через НРД с хранением в Euroclear, надеется Ковригин.

Хотя НРД попал под блокирующие санкции Евросоюза в июне, совершать операции с хранящимися в нем ценными бумагами, а также получать по ним купонный доход и дивиденды инвесторы фактически не могли с конца марта – тогда депозитарно-клиринговые системы Euroclear и Clearstream приостановили обслуживание счета НРД. По оценке ЦБ, пострадало свыше 5 млн розничных инвесторов – только акций у них заблокировано более чем на 320 млрд руб.

Еврокомиссия в октябре подтвердила, что допускает разморозку заблокированных активов россиян, если с их помощью будут завершены операции и сделки, заключенные с НРД до 3 июня. В таком случае иностранные контрагенты смогут проводить операции с российским депозитарием до 7 января 2023 г.

Российские брокеры также самостоятельно направляли в европейские регуляторы заявки на разблокировку активов своих клиентов. Это уже сделали «Тинькофф инвестиции», «БКС мир инвестиций» и «Инвестиционная палата», УК «Первая», «Альфа-капитал», «КИТ финанс». В процессе подачи заявок находятся и другие несанкционные инвесткомпании – «Финам», «Велес капитал», «Иволга капитал», «Цифра» (бывшая «Фридом финанс») и «Ингосстрах инвестиции».

Представители НРД, ЦБ и Мосбиржи не ответили на запрос.