Одна из старейших брокерских компаний – Rye, Man and Gor Securities лишилась лицензии
Отзыв может быть связан с зеркальными сделками Deutsche Bank
ЦБ отозвал у Rye, Man and Gor Securities (RMG) лицензии на брокерскую, дилерскую, депозитарную деятельность, а также на управление ценными бумагами. Клиенты компании должны до 22 апреля забрать средства и ценные бумаги.
Лицензия отозвана за проведение сомнительных операций и неоднократное в течение года нарушение антиотмывочного законодательства, а именно седьмой статьи, требующей должным образом идентифицировать клиентов.
RMG была создана в 1994 г. Аршаком и Джеральдом Манасовыми и Алексеем Горячевым. В середине 2014 г. компания была продана британской Vesta Enterprices, а еще через полгода кипрской Dayarona Trading limited, которая принадлежит Андрею Горбатову.
«RMG стояла у истоков создания фондового рынка в России и 20 лет пользовалась доверием. Лицензия отозвана по самой жесткой формулировке», – говорит один из участников рынка. «После смены владельца мы видели непрозрачные сделки и отношения с компанией прекратили», – рассказывает один из контрагентов RMG.
Для владельца компании Андрея Горбатова отзыв лицензии стал неожиданностью, и RMG намерена судиться с ЦБ: «Мы не понимаем, что произошло. В августе у нас была проверка ЦБ, но акта проверки мы не получили по сей день». По его словам, за полтора года RMG не получала никаких предписаний от ЦБ: была одна встреча с регулятором – он усомнился в капитале RMG, но Горбатов уверяет, что внес 1 млн евро. На 30 ноября капитал составлял 255 млн руб., а прибыль за 9 месяцев 2015 г. – 405 млн руб.
Кто еще попадался
Правоохранительные органы расследуют вывод активов из небольшого подольского Промсбербанка и связывают действия его клиентов и собственников со сделками в российской «дочке» Deutsche Bank, писала в декабре 2015 г. РБК со ссылкой на источники в российском офисе Deutsche. У силовиков, по информации РБК, были подозрения, что «зеркальные» сделки Deutsche Bank проходили с участием клиентов и собственников Промсбербанка, таким образом инвестбанк оказался замешан в «молдавской схеме», через которую из России было выведено $46 млрд.
Поводом для отзыва лицензии могла послужить связь RMG с «зеркальными» сделками российского офиса Deutsche Bank, говорят два человека, близких к RMG. В России банк покупал в интересах клиентов деривативы за рубли, а через несколько секунд в Лондоне продавал их за доллары. Операции проводились с 2012 г. на внебиржевом рынке, по данным Bloomberg, сумма таких операций может достигать $10 млрд, а некоторые из них могли проводиться в интересах Аркадия и Бориса Ротенбергов (их представитель это опровергал). В середине сентября Deutsche Bank решил свернуть часть бизнеса корпоративных банковских услуг и ценных бумаг в России, объяснив это пересмотром географии присутствия. Представитель Deutsche отрицал, что это может быть связано с сомнительными сделками московского офиса.
«Мы действительно торговали с Deutsche Bank – это был один из наших основных контрагентов, так же как и еще порядка 20 инвестбанков, но никаких зеркальных сделок мы не видели, так как у нас жесткий комплайенс», – утверждает Горбатов. RMG специализировалась на бумагах второго эшелона и для некоторых контрагентов делала не очень доходные с точки зрения комиссии, но большие по объему операции с голубыми фишками, продолжает Горбатов.
По его словам, RMG покупала у Deutsche Bank акции для своих контрагентов (около 100 компаний и физлиц) и по поручениям своих клиентов, так как Deutsche Bank предлагал конкурентоспособные цены на большие объемы бумаг: «ЦБ видел эти операции».
Первым на подозрительные торговые операции российского подразделения Deutsche Bank с акциями внимание обратил Центробанк в 2014 г. и даже оштрафовал банк на 300 000 руб. за нарушение правил внутреннего контроля, писало Reuters со ссылкой на источники.
Ранее руководитель департамента финансового мониторинга и валютного контроля ЦБ Юрий Полупанов рассказывал, что был всплеск сомнительных операций с ценными бумагами у ряда крупных банков, однако после общения с регулятором их прекратили.
В конце декабря 2015 г. RMG получила от ЦБ вопросы относительно двух компаний-нерезидентов, Ergo Invest и Chadborg, в контексте операций с Deutsche Bank, продолжает Горбатов: «Но это не наши клиенты. Могу только предположить, что это клиенты или контрагенты наших контрагентов. Таким образом, сомнительные операции нужно искать не у нас». Сам Deutsche Bank прекратил с RMG отношения в конце 2014 г., говорит Горбатов.
Представитель ЦБ не стал комментировать отношения RMG и Deutsche Bank, представитель последнего на запрос не ответил.